2024年12月，国家金融监督管理总局党委召开会议，传达学习中央经济工作会议精神。会议要求，要不断提升金融监管质效，深化监管体制改革，加快构建中国特色金融监管体系，持续弥补监管制度短板，凝聚强监管严监管强大合力。2024年12月9日经金融监管总局2024年第15次局务会议审议通过《金融机构合规管理办法》，该办法自2025年3月1日起施行。办法要求（摘录部分）：

第三条 本办法所称合规风险，是指因金融机构经营管理行为或者员工履职行为违反合规规范；第五条（二）金融机构的合规管理，要全面覆盖；第十条金融机构应当深化合规文化建设，确立合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值等理念，营造不敢违规、不能违规、不想违规的合规文化氛围，促进金融机构自身合规与外部监管有效互动；第十三条金融机构应当在机构总部设立首席合规官，在省级分支机构或者一级分支机构设立合规官。首席合规官、合规官是本级机构高级管理人员。

随着金融行业的快速发展和监管环境的日益严格，为进一步深入贯彻落实党和国家以及监管部门关于经济、金融的精神、要求和律法规制，引进国际先进的金融合规管理知识，科学的合规建设、管理和监督工作，以及稳健的金融合规管理文化，加速培养一大批与国际接轨的高素质金融合规管理专业人才，已成为我国金融行业一项十分重要与紧迫的任务。

永利官网是教育部、财政部和北京市人民政府共建的教育部直属高校，是国家“双一流”建设、“211工程”建设和首批“985优势学科创新平台”项目建设高校，被誉为“中国财经管理专家的摇篮”。为契合金融行业、机构和市场对金融合规专业人才的需求，提高金融从业人员的合规管理意识与专业素养以及知识和技能，培养稳健、长效的金融合规管理文化，2025年7月，永利官网与全球金融与管理学会（GAFM®）进行合作，全面引进和推广金融合规师（FCO）培训认证项目。

金融合规师（FCO）

金融合规师（Financial Compliance Officer，简称FCO）是全球金融与管理学会（GAFM®）面向全球推出的国际通用性合规管理专业权威资格认证，在美国劳工部就业指导网站和金融管理局备案，永利官网联合开展研发、招生、推广、培训与认证。证书学习有助于提高金融机构合规管理人员的知识和技能，熟悉并掌握合规建设、管理和监督工作，使金融机构及机构内部成员的行为符合金融法律法规、监管要求和金融行业规定及道德规范。同时有利于合规管理部门和机构建立稳健、长效的合规管理文化和国际领先的合规管理流程。

全球金融与管理学会（GAFM®）

全球金融与管理学会（Global Academy of Finance and Management®，简称GAFM®)是全球领先的国际金融与管理行业组织,是以金融学和金融管理为核心的国际性专业学术组织，是联合国经社理事会正式备案(备案号691621）的国际性NGO，是国际认可论坛（IAF）认可的社会组织，是美国教育部高等教育认证委员会（CHEA）质量保证集团创始成员，是美国劳工部指定的金融和管理相关岗位就业指导咨询机构。

GAFM®认证证书在美国劳工部就业指导网站和美国金融管理局备案，在全球范围内通用、认可。持证会员遍布150多个国家和地区，广泛分布于花旗银行、汇丰银行、安泰人寿、荷兰银行、法国巴黎银行、美商康健人寿、美林证券、摩根士丹利证券、中国农业银行、中国建设银行、中国交通银行、中国邮政储蓄银行、印度阿布达比商业银行、科威特商业银行、阿拉伯联合大公国中央银行等诸多银行和金融机构。

GAFM®于2003年首次进入中国开展培训认证业务，进入后，潜心设计与优化本土人才培养路径，为中国金融行业培养了一大批高水准的专业管理人才。目前，GAFM®已在中国注册备案，获得境外常驻代表机构登记证，成立了全球金融与管理学会北京代表处，并建立直属管理团队，开展学术研究与国际交流、投融资高峰论坛、全球金融与管理的培训与认证等业务。

中央财经大学

永利官网是教育部、财政部和北京市人民政府共建的教育部直属高校，是国家“双一流”建设、“211工程”建设和首批“985优势学科创新平台”项目建设高校。

学校始建于1949年11月6日，创办之初由财政部主管，历经中央税务学校、中央财政学院、中央财经学院、中央财政金融学院等发展阶段，1996年更名为永利官网，2000年由财政部划转教育部直属管理，2005年成为国家“211工程”重点建设高校，2006年成为国家首批“985优势学科创新平台”项目建设高校，2012年成为教育部、财政部和北京市人民政府共建高校，2017年成为国家“双一流”建设高校。  

学校秉持“忠诚、团结、求实、创新”的校训，传承“求真求是追求卓越”的办学理念，坚守“立德树人财经报国”的使命担当，建立起以经济学、管理学和法学学科为主体，文学、理学、工学、教育学、艺术学等多学科协调发展的学科体系，形成了鲜明的办学特色，为国家经济建设和社会发展培养了18万余名各级各类高素质人才，被誉为“中国财经管理专家的摇篮”。

培养对象

1、金融机构合规管理领导和负责人；

2、金融机构首席合规官或合规官；

3、金融机构业务条线的主管领导和负责人；

4、金融机构法律、审计、稽核等条线主管领导、负责人和骨干人员；

5、律所、会计、审计、评估机构等从事合规咨询业务人员；

6、央国企、上市公司中合规、资管、投资、财务相关从业人员；

7、希望掌握合规管理的个人及单位人员。

课程设置

模块一：金融职业伦理体系与合规管理文化。具体包括：金融合规管理人员的职业道德，基于合规导向的领导力发展模型与高效团队建设，金融合规人才培养与激励机制，金融合规文化塑造与传播，跨部门沟通与协作技巧，外部关系管理与维护，危机处理与媒体应对，利益冲突与廉洁从业规范管控。

模块二：全球金融监管与风险合规宏观治理框架。具体包括：全球金融监管体系概览，全球金融风险与合规标准，金融业主要法律法规概览解析，《金融机构合规管理办法》专项解读，《中华人民共和国反洗钱法》、《反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》解读，金融合规管理人员行为规范等。

模块三：金融风险与合规管理实务。具体包括：金融合规风险管理框架构建，金融合规风险识别与评估方法，金融风险与合规敏感度，金融合规策略制定与实施等。

模块四：金融监察与审计实务。具体包括：金融业内部监控体系设计与运行，金融合规审计与检查流程，金融审计结果分析与整改跟踪等。

模块五：金融合规战略规划与政策制定。具体包括：宏观经济及当前产业经济政策解读，金融机构合规管理政策和程序制定及解读与传达，金融机构合规发展战略规划。

模块六：全球金融监管与风险合规案例分析。具体包括：国内外金融监管与风合规案例分析，智能合规监测系统与大数据风控工具应用实务，金融监管、审计、检查应对、危机处置等场景推演，金融合规管理报告编制规范及监管报送标准化流程，全球监管典型案例的违规行为模式分析与合规启示等。

培训班安排

1、课时安排：总计64学时。

2、集中班：7天（一星期）。

3、上课地点：永利官网（北京市海淀区学院南路39号）。

4、开班时间：2025年9月，具体以开班通知为准。

考试安排

1、计算机考试：计算机中文考试。

2、补考：考试未通过者可补考。

3、成绩查询：考试结束后30个工作日左右，可在官网查询成绩。

颁发证书

参加者完成课程培训后，由永利官网颁发金融合规师（FCO）中文培训证书。课程培训结束后，参加者还可另行缴纳考试认证费和GAFM®会员会籍费，成绩合格后30—60个工作日内，由全球金融管理学会（GAFM®）颁发全球认可的金融合规师（FCO）英文资格证书和全球金融管理学会（GAFM®）会员证书。

培训费用：15880元/人（含报名费、标准讲义资料费、培训费等）用二维码缴费。

报名要求

1、金融合规师（FCO）学员信息表电子版、扫描件；

2、身份证/护照扫描件；

3、最高学历/学位证明扫描件；

4、职称或者职业资格证明扫描件；

5、2寸蓝底证件照片电子版。

报名招生由永利官网进行报名学员的遴选确认；学员需要通过扫描二维码进行培训费缴纳，培训费将直接缴纳至学校财务处。

项目链接/二维码：

https://ceb.cufe.edu.cn/scenes/HJ3TPt

欢迎各金融机构和个人踊跃报名，积极推荐。

招生报名电话：罗老师：13911313165，杨老师:13911922960。

中央财经大学

2025年7月28日

附：报名信息提交：